De NCB's dienen middels passende regelingen hun management en/of compliance officers in staat te stellen na te gaan of door NCB werknemers aangegane transacties voldoen aan deze regel, behoudens toepasselijke nationale wetten en arbeidsmarktpraktijken.
Die NZBen sollten geeignete Verfahren einrichten, die es ihrem Management und/oder Compliance-Beauftragten ermöglichen, zu prüfen, ob die von den Mitarbeitern der NZBen vorgenommenen Finanzgeschäfte, vorbehaltlich des geltenden nationalen Rechts und nationaler Arbeitsmarktpraktiken, mit dieser Regelung im Einklang stehen.