L'établissement doit définir le rôle des - et attribuer les moyens nécessaires aux - fonctions de contrôle que sont l'audit interne, la fonction de conformité, la fonction de gestion des risques et d'autres départements compétents (tels que le back office et le middle office) dans le cadre du suivi indépendant des activités des unités de négociation.
De instelling moet de taak bepalen van - en de nodige middelen toewijzen aan - de controlefuncties, namelijk de interne audit, de compliancefunctie, de risicobeheerfunctie en andere bevoegde departementen (zoals de back office en de middle office) in het kader van de onafhankelijke monitoring van de activiteiten van de handelsafdelingen.
