Elke EU-beleggingsonderneming die aan de criteria van de eerste alinea voldoet, beschikt
over systemen om de bronnen van eigen en vreemd vermo
gen van alle tot de groep behorende financiële
holdings, beleggingsondernemingen, financiële instellingen, vermogensbeheerders en ondernemingen die nevendien
sten verrichten, te bewaken en te beh ...[+++]eersen.
Wenn die Kriterien im ersten Unterabsatz erfüllt sind, müssen die EU-Wertpapierfirmen über Systeme zur Überwachung und Kontrolle der Herkunft des Kapitals und der Finanzausstattung verfügen, die sich die Finanzholdinggesellschaften, Wertpapierfirmen, Finanzinstitute, Vermögensverwaltungsgesellschaften und Gesellschaften, die Nebendienstleistungen erbringen, innerhalb der Gruppe zu Nutze machen.