De richtlijn onderwerpt de beleggingsondernemingen, zijnde de personen wiens bedrijf bestaat in het beroepsmatig verrichten van beleggingsdiensten voor derden en/of het uitoefenen van beleggingsactiviteiten, aan een stringent prudentieel toezicht met vergunnings- en bedrijfsuitoefeningsvoorwaarden, inclusief transparantie- en integriteitsverplichtingen (6) (bepaalde regels zijn bij uitbreiding ook van toepassing op kredietinstellingen wanneer zij beleggingsdiensten aanbieden).
La directive soumet les entreprises d'investissement, les personnes ayant pour tâche de fournir des services d'investissement à des tiers et/ou d'exercer des activités d'investissement, à titre professionnel (6) , à une surveillance prudentielle stricte visant, notamment, à assurer le respect de conditions d'agrément et de conditions d'exercice, y compris des obligations de transparence et d'intégrité (certaines règles sont également applicables, par extension, aux établissements de crédit, lorsque ceux-ci offrent des services d'investissement).