Deze vereisten behelzen o.a. een blanco strafblad of een ander nationale equivalent met betrekking tot bepaalde strafbare feiten zoals schendingen op grond van de wetgeving inzake de financiële dienstverlening, betreffende oneerlijkheid, fraude of financiële criminaliteit, en andere schendingen op grond van het vennootschapsrecht, de faillissementswetgeving of de insolventiewetgeving.
L'une de ces exigences est d'avoir un casier judiciaire (ou tout autre équivalent au niveau national) vierge de toute infraction de la liste suivante: infractions relevant de la législation en matière de services financiers, escroquerie, fraude, délits financiers et infractions au droit des entreprises, au droit de la faillite ou au droit de l'insolvabilité.