Regulated entities are less likely to pose AML risks relating to identity, identity verification of its authorized officers and record-keeping because they are already subject to significant registration requirements, disclosure, audit and reporting requirements, and enhanced regulatory scrutiny over their business conduct and operations.
Il est moins probable que les entités réglementées présentent des risques du point de vue de la lutte contre le blanchiment d'argent en ce qui concerne l'identité, la vérification de l'identité de leurs agents autorisés et la tenue des documents, étant donné qu'elles sont déjà assujetties à d'importantes exigences à l'enregistrement, à des obligations de communication, de vérification et de rapports, et à des examens réglementaires approfondis de leur conduite et de leurs activités d'affaires.