(b) de eis dat broker-dealers en beleggingsmaatschappijen een stelsel van pre- en posttransactionele risicobeheerscontroles opzetten, documenteren en onderhouden, alsmede toezichtsprocedures ter beheersing van de financiële, wettelijke en andere risico's in verband met hun markttoegang;
(b) eine Vorschrift, wonach Broker-Dealer und Wertpapierfirmen ein Risikomanagementsystem mit entsprechenden Vor- und Nachhandelskontrollen sowie Verfahren zur Überwachung der finanziellen, aufsichtsrechtlichen und sonstigen Risiken im Zusammenhang mit ihrem Marktzugang einrichten, dokumentieren und unterhalten müssen;